SisAUDIT - Cadastrar Fiscalização
Utilize os atalhos clicando neles para ser redirecionado diretamente ao trecho de interesse:
- Atalho para o Cadastro de Auditoria
- Atalho para o Cadastro de Monitoramento
- Atalho para o Cadastro de Inspeção
Cadastrar Fiscalização
O cadastro de novas fiscalizações é feito somente por diretores ou secretários. Para realizar o cadastro de uma fiscalização clique no botão + Fiscalização, disponível na tela inicial do sistema (Painel Gerencial), conforme imagem abaixo
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Ou clique no menu lateral em Fiscalizações e depois clique em Nova.
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Deve chegar a essa Tela Inicial.
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Cadastro de Auditoria
O cadastro de fiscalização é divido em três tipos, Auditoria, Inspeção e Monitoramento. É válido para todos os tipos de auditoria. São elas:
- AO - Auditoria Operacional
- ARE - Auditoria de Recursos Externos
- AF - Auditoria Financeira
- AC - Auditoria de Conformidade
Campos com ( * ) são de preenchimento obrigatório.
Campo: Titularidade
O campo de titularidade é utilizado para indicar se a fiscalização consta como projeto Titular ou Reserva no PGA
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Campo: Observação
O campo de observação é utilizado para indicar observações gerais que o usuário julgar necessário.
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Campo: Unidade Processual e Função de Governo
No campo Unidade Processual, quando a fiscalização possui mais de um setor responsável, é importante definir a qual unidade os documentos serão vinculados quando houver a migração para o eTCDF. No campo Função de Governo selecione a função adequada. Este campo é relevante para a elaboração de painéis de consulta das fiscalizações no site do Tribunal.
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Campo: Tipo de Fiscalização
No campo Tipo de Fiscalização selecione o tipo da auditoria.
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Campo: Processo (número/ano)
No campo Processo (número/ano) digite o número/ano do processo.
No cadastro inicial (situação em que a auditoria ainda está apenas programada) este campo pode ser deixado sem preenchimento (caso não haja processo autuado), todavia será necessário completar posteriormente no início do planejamento para que algumas funcionalidades, como a geração automatizada de documentos (Ofício de Apresentação/Termos de designação e não impedimento) e migração de documentos para o eTCDF, possam ser habilitadas.
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Campo: Ano/PGA, Consta do PGA e Deliberação que autoriza a fiscalização
O preenchimento dos campos Ano/PGA, Consta do PGA e Deliberação que autoriza a fiscalização dependerá se a auditoria consta ou não no PGA (Plano Geral de Ação), caso conste deverá ser informado o ano e deliberação do PGA. Do contrário, deverá ser informado a ano da auditoria e a deliberação que a autorizou.
O campo Deliberação que autoriza a fiscalização não é de preenchimento obrigatório, mas se não for preenchido, impedirá a geração de documentos automatizados pelo sistema (Ofício de Apresentação/Termos de designação e não impedimento)
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Campo: Data Inicial e Data Final
No campo Data Inicial e Data Final é uma estimativa do início e fim da auditoria.
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Data Final precisa ser posterior à Data Inicial.
Campo: A conclusão do Relatório de Levantamento Preliminar - LP deverá ocorrer até
O campo A conclusão do Relatório de Levantamento Preliminar - LP deverá ocorrer até é uma estimativa de quando será conclusão do relatório preliminar.
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Campo: Objeto
No campo Objeto informar o objeto da auditoria.
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Campo: Setor(es) responsável(veis) pela fiscalização
No campo Setor(es) responsável(veis) pela fiscalização informar os setorres responsáveis pela fiscalização. Por padrão virá selecionado o setor do usuário, basta clicar no campo para adicionar outros setores.
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Campo: Órgãos Fiscalizados
No campo Órgãos Fiscalizados selecionar quais órgãos que serão fiscalizados. Caso deseja excluir todos os órgãos selecionados clique no botão de borracha.
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Campo: Critérios de Escolha
No campo Critérios de Escolha selecionar os critérios que levaram a realização da auditoria.
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Após preencher os campos, clique em Salvar para cadastrar a auditoria. Após cadastro, o usuário será redirecionado para a tela de edição já no contexto da auditoria cadastrada.
Após salvar o cadastro inicial, somente será possível editar o campo "Tipo de Fiscalização" para tipos/modalidades compatíveis. O sistema já limitará as possibilidades conforme pré-determinado, tendo em vista a existência de funcionalidades distintas nas demais telas do sistema.
A exemplo, o intercâmbio entre auditoria operacional e auditoria de conformidade é possível, todavia estas modalidades de fiscalização não poderão ser editadas para Auditoria Financeira ou Monitoramentos, pois há funcionalidades diferentes.
Havendo necessidade de edições desta natureza, sugere-se a realização de um novo cadastro da fiscalização e a exclusão do anterior. Para saber mais sobre Auditoria Financeira
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Cadastro de Monitoramento
Identificação pelo sistema do ciclo
Ao informar o número do processo, o sistema preenche automaticamente o campo referente ao ciclo.
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Para recuperar os dados cadastrais do ciclo anterior, clique no botão Recuperar dados do Último Ciclo de Monitoramento do Processo no SISAUDIT.
Indicação da decisão
Preencha o campo Decisão e clique no botão Incluir.
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Após a inclusão, é possível excluir o item clicando no ícone da Lixeira ou visualizá-lo pelo ícone ao lado.
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Após finalizar a inclusão, certifique-se de clicar no botão Salvar para gravar as alterações.
O sistema permite a inclusão de múltiplas decisões. Utilize os ícones de ação disponíveis na listagem para visualizar ou excluir uma decisão.
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Cadastro de Inspeção
Similar ao Cadastro de Monitoramento, porém necessita indicar a complexidade da inspeção que será realizada. Havendo uma tabela logo após o campo "Tipo de fiscalização" que auxilia o usuário quanto à escolha da complexidade (há exigências na utilização do sistema conforme a complexidade).
Campo: Tipo de Fiscalização
Neste campo é necessário escolher a complexidade da inspeção.
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Abaixo da lista de opções do Tipo de Fiscalização pode-se consultar a diferença entre as complexidades das inspeções, ao acessar irá visualizar essa tabela de orientações por completa.
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Campo: Processo (Número/Ano)
No campo Processo (número/ano) digite o número/ano do processo.
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Campo: Ano/PGA, Consta do PGA e Deliberação que autoriza a fiscalização
O preenchimento dos campos Ano/PGA, Consta do PGA e Deliberação que autoriza a fiscalização dependerá se a auditoria consta ou não no PGA (Plano Geral de Ação), caso conste deverá ser informado o ano e deliberação do PGA. Do contrário, deverá ser informado a ano da auditoria e a deliberação que a autorizou.
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Campo: Data Inicial e Data Final
No campo Data Inicial e Data Final é uma estimativa do início e fim da auditoria.
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Campo: Objeto, Observação e Objetivo Geral
No campo Objeto, Observação e Objetivo Geral digite seus respectivos elementos.
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Campo: Setor(es) Responsável(veis) pela Fiscalização
No campo Setor(es) Responsável(veis) pela Fiscalização indique o setor responsável pela fiscalização.
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Campo: Unidade Processual
No campo Unidade Processual selecione um dos setores responsáveis.
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Campo: Agrupamento de Órgãos
No campo Agrupamento de Órgãos indique uma das opções disponíveis
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Este campo é uma alternativa opcional ao campo Órgãos Fiscalizados. É utilizado quando a fiscalização envolve múltiplos órgãos, permitindo assim que o usuário agrupe e atribua uma nomenclatura específica a esse conjunto.
Campo: Órgãos Fiscalizados
No campo Órgãos Fiscalizados selecione o(s) órgão(s) fiscalizados em questão.
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Campo: Função de Governo
No campo Função de Governo selecione uma função de governo.
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Campo: Critérios de Escolha
No campo Critérios de Escolha marque as opções necessárias.
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Campo: Decisões Objeto de Inspeção
No campo Decisões Objeto de Inspeção selecione uma das opções. Abaixo há o campo de Ações que permite deletar ou exibir, caso necessário.
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